银行履职回避工作情况报告6篇银行履职回避工作情况报告 关于保险机构员工履职回避工作的自查报告 中国银保监XX： 根据中国银保监XX办公室《关于转发中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工下面是小编为大家整理的银行履职回避工作情况报告6篇,供大家参考。
篇一：银行履职回避工作情况报告
保险机构员工 履职回避工作的自查报告中国银保监 XX：
根据中国银保监 XX 办公室《关于转发中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见的通知》文件要求，XX 进行机构员工履职回避自查工作，现将自查情况汇报如下：
一、自查工作小组 XX 成立自查工作小组，组长由 XX 负责人 XX 担任，组员为综合管理部 XX、销售管理部 XX、客价部 XX、XX。组长负责统筹自查工作安排，各个小组成员负责各自部门内条线的自查。最终汇总至综合管理部 XX 处。由综合管理岗进行汇总编撰报告，报送至 XX。
二、自查内容 （一）自查履职回避工作对象范围 1.机构范围 XX 及所辖 XX 支公司。
2.员工范围 机构所有签订劳动合同的在岗员工。
3.亲属范围
关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。普通员工应回避的亲属包括父母、配偶
及其父母、子女及其配偶。
（二）员工履职回避制度
是否建立员工履职回避制度。
自查结果：综合管理岗 XX 通过对公司制度梳理排查，XX 目前员工履职回避制度由总分公司统一制订，为《XX 公司亲属回避管理规定（暂行）》XX 公司发〔2019〕114 号，内容涵盖公司员工、关键人员亲属回避细则，以及处理情况。
（三）关键人员任职回避情况 1.本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务;不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作,“同一单位”指银行保险机构关键人员所在机构本部。具有独立人事管理权限的各级直机构、事业部等视为同一单位。同时,关键人员与亲属也不得同时在其他双方有直接业务制约或厉害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。
自查结果：经排查，XX 关键人员为 XX 负责人 XX 一人，在公司无亲属范围内人员任职。并按照总分公司《XX 公司亲属回避管理规定（暂行）》XX 公司发〔2019〕114 号文件要求，签订《亲属回避承诺书》，上传至人事系统，纸质文件并在上级公司留存。
2.关键人员和重要岗位员工轮岗要求。在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应明确轮岗期限、轮岗方式等要求，严格实行轮岗。其中轮岗期限原则上不得超过 7 年。全国性保险机构员工原则上不得在本人成长地担任省级和地市级分支机构主要负责人，却有特殊情况的，可申请豁免，但应按照规定履行有关审批和公示程序。员工在进行轮岗时，是否符合《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》文件要求。
自查结果：经综合管理岗 XX 排查，XX 负责人 XX 户籍为吴忠市，符合关键人员任职要求。
（四）
业务回避
1. 员工业务回避
保险机构员工在办理重点业务时，如涉及本人、亲属或者存在其他利害管理的，是否主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。“重点业务”具体由各机构根据业务风险特点，按照有效制衡的内控管理原则予以确定，并报对应监管部门或者属地监管机构。
自查结果：经销售管理岗 XX 自查，目前在售产品为：三大种类：财产险、责任险和意外与健康险，小类共计 121种，目前我司已产生销售产品涵盖三大类共 19 种，分别是：机动车辆保险、学生学平险、借款人意外险、团体意外险、
承运人责任险险、诉责险、雇主责任险、建工险、货物运输保险、“灿烂 XX”个人综合激活卡、“XX 家园”家庭财产综合保险、XX“燃气宝”燃气责任保险 B 款、e 路 XX 个人交通工具意外伤害保险、“住院保”--青春珍爱版医疗保险、“家多保”标准版家庭综合保险、XX“驾乘无忧”旗舰版意外伤害保险、孝心满满老年人综合意外伤害保险以及家庭财产综合保险。暂未发现明确的“重点业务”。
2.关键人员附加要求。保险机构董事（理事）、监事及其他关键人员除应按照要求履行业务回避，还应按照关联交易管理等相关要求，在涉及本人及亲属等关联交易事项表决、决策时，及时告知关联关系的性质和程度，并履行回避义务。
自查结果：经自查，XX 按照《XX 公司亲属回避管理规定（暂行）》XX 公司发〔2019〕114 号文件要求执行，截至2020 年 5 月 31 日，暂未发现关键人员关联交易。
（五）回避程序 自查结果：经自查 XX 按照《XX 公司亲属回避管理规定（暂行）》XX 公司发〔2019〕114 号文件要求执行，其中第九条和第十条明确了任职回避程序、豁免程序的内容及操作流程，截至 2020 年 5 月 31 日，XX 没有任职回避、任职豁免人员。
XX 将机构员工履职回避作为长期的工作，持续做好履职
回避工作，坚持力度不减、标准不降、长抓不懈，定期对履职回避执行情况进行自查，及时的向上级公司及监管机构进行通报。充分发挥保险机构职能，坚定不移的维护社会秩序，保障人民的利益。
特此报告。
XX 公司 XX 年 XX 月 XX 日
篇二：银行履职回避工作情况报告
银行业监督管理委员会 关于进一步加强银监会工作人员履职 回避工作的意见 （ 银监发〔2005〕 47 号）机关各部门、 各监事会办公室， 各银监局：
银监会《关于严格执行“约法三章” 的实施意见》（ 银监党发〔2003〕 5 号）
下发以来， 各级机构积极开展履职回避工作， 探索和总结了 一些做法和经验， 取得了 较好的效果。
为适应监管工作发展的需要， 保证银监会公开、 公平、 公正履行职责， 进一步推进履职回避工作的制度化、 规范化， 现提出以下意见：
一、 充分认识履职回避的必要性和重要性 银监会工作人员 的履职回避， 是指工作人员 履行监管职责或其他职责所涉及的银行业金融机构或本系 统内部存在影响或可能影响履职公正的亲属关系 或其他人际关系时进行回避的制度。
银监会实行履职回避制度， 是依法履行银行业监督管理职能的重要保障， 是加强内部监督、 严格执行“约法三章” 的重要举措， 对于规范监管行为、 保证监管公正、 促进廉政建设、 树立监管机构和工作人员 良好社会形象， 具有重要的意义。
银监会系统各级领导干部和全体工作人员 都要充分认识履职回避的必要性和重要性， 不断增强履职回避意识， 自 觉执行履职回避制度。
二、 履职回避的对象、 方式和程序 （ 一）
履职回避的对象。
银监会工作人员 有配偶、 子女在银行业金融机构或本系统内部从业， 影响或可能影响其依法公正履行监
管职责或其他职责的， 应实行履职回避。
银监会工作人员 在银行业金融机构或本系统内有影响或可能影响其履职公正的其他亲属关系或人际关系的， 也应主动提出回避。
（ 二）
履职回避的方式。
根据各级机构、 各类人员的不同情况，可采取以下履职回避方式：
1. 职务回避， 即对需回避的工作人员 作单位、 部门间的职务调整或在职务任命时作回避安排。
2. 分工回避， 即对需回避的工作人员 作单位、 部门内部的分工调整。
3. 重要事项回避， 即需回避的工作人员 在涉及有关银行业金融机构重要监管事项或本系统内其他重要事项的决定或执行及研究相应问题时， 当事人要主动说明， 并脱离事项实施过程或议事现场。
在上述三种回避方式均不便实行的情况下， 需回避的工作人员应采用报告和告知方式， 即本人将应回避的亲属关系如实向组织报告， 并由组织在一定范围内作告知。
（ 三）
履职回避的程序。
针对不同的对象， 采取以下程序：
1. 需回避的各级领导班子成员 ， 由本人向本单位党委提出 回避申请， 单位党委作出 回避决定； 本人未提出回避申请的， 本单位党委可直接作出回避决定。
2. 需回避的内设部门主要负责人（ 包括监管办主任）， 由本人向分管领导提出 回避申请， 由分管领导作出回避决定； 本人未提出 回避申请的， 分管领导可直接作出回避决定。
3. 需回避的其他工作人员 ， 由本人向部门负 责人提出回避申请并由部门负责人作出 回避决定； 本人未提出回避申请的， 部门负 责
人可直接作出回避决定。
4. 在特殊情况下， 研究和决定重要事项时发现需回避的人员 来不及履行回避程序的， 本人应主动说明回避事由。
如其是主持人，无需任何人确认， 即可指定他人代理主持， 本人脱离议事现场； 如其不是主持人， 由主持人同意后本人即可脱离议事现场。
上述情况中需职务回避的， 应在回避决定后由组织人事部门履行程序。
需回避工作人员 的具体回避方式确定后， 应在一 定范围内明示。
三、 健全和落实履职回避工作的相关制度 （ 一）
建立健全工作人员 配偶、 子女在银行业金融机构或本系统内从业情况报告、 统计制度。
银监会工作人员 有配偶、 子女在银行业金融机构或本系 统内从业的， 本人应如实向同级组织人事部门报告;
在本人出现职务调整或配偶、 子女在银行业金融机构或本系统内从业情况发生变更的情况时， 本人应及时向组织人事部门报告。各级组织人事部门负 责本单位工作人员 配偶、 子女在银行业金融机构和本系统内从业情况的统计工作。
（ 二）
完善工作人员 录用、 调配、 任用和交流制度。
各级组织人事部门在本单位工作人员 的录用、 晋升、 调配过程中要按回避规定严格审查把关， 对原已形成的应回避关系和因婚姻、 职务变化等原因而新形成的应回避关系 ， 要结合干部交流和干部轮岗 有计划地进行适时调整。
（ 三）
建立履职回避提示、 反馈、 登记制度。
各单位、 各部门要准确掌握需回避工作人员 情况， 结合实际， 适时作出提示。
各内设部门要定期将履职回避的实施情况通报组织人事部门。
各级组织
人事部门要建立履职回避登记表， 每年末向同级党委和上级组织人事部门报告本单位年度履职回避工作开展情况。
各级组织人事部门 要定期将工作人员 履职回避情况通报同级纪检监察部门。
四、 加强对履职回避工作的组织领导和监督检查 各级机构要高度重视履职回避工作， 结合本单位、 本部门实际，制定履职回避实施细则。
各级领导班子和内设部门负责人不仅要带头自 觉执行履职回避规定， 而且要加强对履职回避工作的组织领导，并认真抓好落实。
各级纪检监察部门和组织人事部门负责对履职回避工作的监督检查。
对未及时报告或隐瞒应回避亲属关系 的工作人员 ， 应予以批评教育， 造成损失和不良影响的， 要追究责任， 并按照规定安排其回避； 对应回避的工作人员 拒不执行回避规定或拒不服从组织安排， 经批评教育无效的， 要作出组织处理； 对本单位或本部门工作人员 应安排回避而未作安排， 并妨碍履职公正， 造成不良影响或损失的， 要追究单位或部门负责人的领导责任。
五、 加大开展履职回避宣传教育工作力度 各级机构要把开展履职回避宣传教育作为领导干部廉洁从政和工作人员 廉洁从业宣传教育的重要内容。
要加大对社会公众和被监管银行业金融机构的宣传力度， 提高履职回避工作的透明度， 促进外部监督。
要注意总结和宣传实施履职回避经验和好的做法， 积极营造实施履职回避工作的良好氛围， 推动履职回避工作的健康深入发展。
六、 开展履职回避工作需要把握好的几个问题 （ 一）
坚持履职回避和监管工作的有机统一。
实行履职回避是
为了 促进监管公正， 提高监管水平和效率。
各级机构要围绕监管工作中心， 稳步推进履职回避工作的深入开展。
（ 二）
坚持履职回避和履行职责的有机统一。
实行履职回避是为了 消除亲属关系等因素对正常履行职责的影响， 是保证更好地履行职责， 而不是推卸工作责任。
银监会工作人员 要在严格执行履职回避制度的同时， 认真履行职责。
各级党委、 纪检监察部门和组织人事部门应加强对履职回避工作的监督， 防止出现在履职回避中推卸工作责任的现象。
（ 三）
坚持“形式回避” 和“实质回避” 的有机统一。
开展履职回避工作， 要讲求实效。
既要注意在形式上对应回避关系采取回避措施， 更要注意防止出现表面上回避但实际又利用其他方式间接或变相违反履职回避要求的行为。
2005 年 7 月 7 日
篇三：银行履职回避工作情况报告
C1.1 监管处罚分析《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》探究1PwC1.1 《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》出台背景监管动态案例加强银行保险机构员工履职行为监管，推进履职回避政策 银保监局 政策性银行 大型银行 股份制银行 外资银行 金融资产管理公司 2019年12月25日，银保监会发布《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》（简称“履职回避指导意见”），主要对履职回避工作和员工轮岗提出了原则性要求，正式将履职回避和轮岗机制列入企业内控合规的考察点之一。监管对象治理目标：推动行业自律和内部廉洁建设，从保险机构内部提升风险控制机制有效性。治理现象：主要解决银行保险机构，因亲属关系的不规范回避而间接造成的保险欺诈、虚构中介、保险机构治理问题等银保监的“热门”罚单问题。治理效果：从监管角度，针对银行保险机构的履职回避机制建立了统一原则性要求，从源头上降低利用不正当关联关系牟取公司利益的可能性，协助企业实现对廉洁风险摸排和把控。2020年2月28日，陕西银保监局关于不予核准长安银行股份有限公司侯某某任职资格的批复（陕银保监复〔2020〕45号）关于《长安银行关于侯某某高管任职资格核准的请示》，经陕西银保监局审核反馈：• 拟任人不符合《陕西银保监局转发<中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见>的通知》中 “辖内法人城商行员工原则上不得在本人成长地担任地市级分支机构主要负责人” 的规定。• 因此，不符合《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第七十九条（七）具有担任拟任职务所需的独立性的任职资格条件。综上，现不予核准侯某某长安银行股份有限公司铜川分行行长任职资格。 保险集团（控股）公司 保险公司 保险资产管理公司 保险专业中介机构 外国保险机构驻华代表机构 其他会管经营类机构3
PwC1.2 《关于在车险领域开展履职回避工作的通知》出台背景“ 加快车险改革是一项紧迫任务” - 银保监会副主席黄洪治理目标：铲除涉嫌利益输送关联关系，建立不正当利益阻断机制。治理现象：在车险行业方面，保险公司关键人员与中介机构、评估方等公司之间，未建立规范的履职回避机制，存在财险公司的高层管理或车险业务人员投资、参与设立甚至以自己名义或亲属名义注册保险中介机构、汽车维修企业的现象，造成了内外勾结、中饱私囊的保险乱象。治理效果：针对车险行业，避免了裙带关系的弊端影响公司的经营行为合规性以及经营成果真实性，降低了潜在廉洁风险的发生。切断车险利益输送，规范业务合规健康发展 为进一步规范车险市场秩序，促进行业健康发展，2020年3月23日，银保监会财险部发布《关于在车险领域开展履职回避工作的通知》（简称“车险履职回避通知”），要求财险公司关键人员在履职时应与同在相关产业链上的亲属避嫌。监管对象财产保险公司总部及分支机构中对车险领域的管理层成员和内设部门负责人作为监管重点，涉及以下方面：• 经营管理权• 风险控制有决策权• 具有重要影响力4
PwC重要整改节点01重要报备节点 02重要保障机制04内控报告的披露0503重要报备内容• “履职回避指导意见”给予存量任职回避问题的整改3年过渡期：- 2020年：解决管理层的回避问题；- 2021年：解决各个内设部门负责人的回避问题；- 2022年：原则上清理完所有的存量回避问题；如2020年，2021年无法按时完成的，需获审批及公示延后。• 内部摸排情况和回避工作的实施计划报送监管部门或属地监管机构：- 规定时限：2020年3月26日（新规印发后3个月）；- 延期时限：2020年6月26日，但需获监管批准。• 定期对履职回避执行情况进行检查，将有关制度制定和执行情况纳入年度内部控制评价报告，上报对应监管部门或属地监管机构。2.1“履职回避指导意见”关注重点• 制定履职回避制度办法，应结合实际明确公司履职回避工作中“关键人员”、“重点业务”的具体范围，并报送应监管部门或属地监管机构。• 指定牵头部门负责具体工作，持续优化对员工应回避亲属信息的获取和核实手段，建立回避亲属关系个人申报制度；积极引入信息技术，搭建专门信息库和信息管理系统，推动履职回避工作的动态更新和实时控制。5
PwC重要目标人群01重要车险领域排查 02重要检查范围0403重要问责机制• 各个财产保险公司的关键人员以及其亲属。∆ 关键人员：指保险公司总部及分支机构中对经营管理有重要影响力的管理层人员和内设部门负责人。• 按照“车险履职回避通知”，针对车险行业：- 人员摸排三个重点领域：
∆ 车险承保 ∆ 车险理赔 ∆ 财务风控；- 履职回避制度办法制定必须体现车险领域履职回避内容。2.2 “车险履职回避通知”关注重点• 制定牵头部门负责具体工作；发现未按要求进行履职回避的，要依据公司内部规定严肃处理，并及时向监管机构报告。• 重点筛查关键人员亲属经营的或与其公司有业务来往机构：∆ 保险中介机构 ∆ 汽车修理企业 ∆ 汽车综合服务机构 ∆ 道路救援机构∆ 伤残鉴定机构 ∆ 汽车租赁企业 ∆ 营运车辆管理企业 ∆ 二手车交易机构6
PwC任职回避的具体要求关键事项 监管条文 重点关键人员任职回避“三不得“•不得与亲属在 同一单位 双方直接隶属于同一管理层成员或有直接上下级管理关系的职务。同一单位：指银行保险机构关键人员所在机构本部，具有独立人事管理权限的各级直属机构、事业部等视为同一单位。关键人员：对机构经营管理、风险控制有决策权和重要影响的人员。•不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。•不得同时在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。监管人员亲属任职回避• 员工有亲属在监管机构工作的，银行保险机构应合理安排该员工岗位和职责，避免员工与亲属存在任职回避和公务回避关系，避免出现影响监管公正的情形。监管亲属也需进行回避，人事部门应在入职及入职后定期开展人员关系调查，建立人员关系名单库。公职人员任职回避• “公职人员任职回避。银行保险机构拟聘用曾在党政机关工作的公职人员的，需注意审核其是否符合《公务员法》和有关法规规定的任职回避要求，其任职是否经原单位党委（党组）审核并按照干部管理权限征得相应的组织（人事）部门同意。“聘用和任职时需要开展人员过往经历调查，审核回避情况，增加外部单位的核实以及批准。关键人员和重要岗位员工轮岗要求• 对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应严格实行轮岗。成长地：
“本人成长地”一般指本人接受中小学教育和最初参加工作时间较长的县（市），实际工作中，要根据干部的家庭情况和本人经历具体把握。人事部门需要在年初编制预算时考虑干部异地安家、探亲、交通等成本，导致人事成本进一步增加。• 轮岗期限原则上不得超过7年。• 全国性银行保险机构员工原则上不得在本人 成长地 担任省级和地市级分支机构主要负责人，确有特殊情况的，可申请豁免，但应按规定履行有关审批和公示程序。3.1 “履职回避指导意见”主要内容探究7
PwC业务回避的具体要求关键事项 监管条文 重点员工业务回避•银行保险机构员工在办理重点业务时，如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的，应主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。重点业务：根据廉洁风险评估结果，明确各公司自身的业务风险特点，分析利益输送、利益冲突及廉洁风险存在的重点环节，依据此结果定义重点业务，如理赔业务、资金运用、融资业务、重大关联交易等。关键人员附加要求•关键人员在涉及本人或亲属等关联交易事项表决、决策时，及时告知关联关系的性质和程度，并履行回避义务。暂无3.1 “履职回避指导意见”主要内容探究（续）8
PwC回避程序关键事项 监管条文 重点任职回避程序•本人提出回避申请或所在单位提出回避建议。•回避的豁免需要经过严格审批；•建立人员主动申报机制•建立公司主动调查机制•建立举报机制•强化问责机制，如迟报、瞒报的问责措施•任免单位有关部门审核回避情况，听取员工本人及相关人员意见，并提出回避意见。•任免单位作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。•因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在30天内向所在单位报告，并在6个月内完成任职回避调整。业务回避程序•本人主动提出回避申请的，按照管理权限由所在单位、部门负责人作出回避决定。•本人未提出回避申请的，所在单位或部门负责人可直接作出回避决定。•因特殊情况不能及时履行有关程序的，员工应先行回避，并在事后及时补齐相关手续。豁免回避程序•应按照回避情况中职位较高人员的人事管理权限，履行以下审批程序，并在单位予以公示。•人事管理权限属于一级分支机构及以上的，应由总部党组织批准。•人事管理权限属于一级分支机构以下的，应由一级分支机构党组织批准。•总部或一级分支机构未设党组织的，由相应高管层批准。•豁免人员相关信息应按季度报银行保险机构总部以及对应监管部门或属地监管机构。3.1 “履职回避指导意见”主要内容探究（续）9
PwC“车险履职回避通知”的具体要求关键事项 监管条文 重点车险承保环节•关键人员的亲属经营与其所在公司有业务往来的保险中介机构、汽车销售企业、汽车租赁企业、二手车交易机构、营运车辆管理企业等；•基于指导意见对廉洁风险重点管理，适配至车险细分环节。•关键人员的亲属在上述企业担任管理人员；•其他可能影响车险承保业务合规经营的情形。车险理赔环节•关键人员的亲属经营与其所在公司有业务往来的保险中介机构、汽车修理企业、汽车综合服务机构、道路救援机构、伤残鉴定机构等；•关键人员的亲属在上述企业担任管理人员；•其他可能影响车险理赔业务合规经营的情形。风险控制程序•关键人员的亲属从事关键人员所在保险公司车险业务有关风险管理、财务、内审等工作；•其他可能影响车险经营风险控制、财务风险控制等合规的情形。3.2 “车险履职回避通知”主要内容探究“车险履职回避通知”是在银保监发布的“履职回避指导意见”基础上，以车险领域特为重点，针对车险特性颁布的监管条文。通知重点介绍了车险“关键人员”在车险承保、理赔以及风险管控环节的具体回避需求；同时，“车险履职回避通知”中明确了未尽事宜仍以“履职回避指导意见”为准。10
PwC任务复杂繁重，整改期限紧迫4. “履职回避指导意见”下银保机构面临的挑战11
PwC建立履职回避闭环管理机制实现履职回避机制闭环管理5. “履职回避指导意见”下银保机构应采取的行动序号 任务 责任部门 协同部门 目标 完成时间1制定回避工作实施计划• 根据“履职回避指导意见”，保险公司在指导意见发布后，应对内部情况进行摸排，并制定回避工作分步实施计划，并于“履职回避指导意见”印发后3个月内报送对应监管部门或属地监管机构。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 根据监管要求，实现快速诊断，进行差距分析，制定工作实施计划。• 2020年3月26日• 2020年6月26日（需获监管延期批准）2进行全面廉洁风险评估• 结合自身实际对公司整体进行全面廉洁风险评估，通过对业务流程的梳理识别出高风险领域，从而识别出廉洁风险较高的岗位。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 评估关键业务环节存在的廉洁风险的高中低程度，识别“重要业务”、“关键人员”，以及廉洁风险管理现状，以便执行履职回避计划。• 建议2020年3摸排清理履职回避情况• 根据廉洁风险评估结果，对现存岗位进行排查，重点关注“关键人员”和“重点业务”。• 对加强员工教育，保护员工合法权益。在严控增量基础上，分步清理存量问题。核查岗位冲突以及拟定清理计划，如调岗时间或人员配置。人力资源部门 舞弊风险管理主责部门对公司内部现状进行摸排清理，解决存量问题。• 2020年：解决管理层的回避问题• 2021年：解决各个内设部门负责人的回避问题• 2022年：原则上清理完所有的存量回避问题4建立履职回避制度机制• 根据已识别出的高风险领域，制定或完善适合的履职回避制度，进一步落实回避有关的制度细则或工作方案。• 加强履职回避工作的内部问责，发现迟报、瞒报、漏报、错报亲属信息等问题的，依据规章制度处理。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 完善履职回避制度体系建设，强化内部问责。• 建议2020年5年度评估• 持续做好员工履职回避工作，坚持力度不减、标准不降、长抓不懈，定期对履职回避执行情况进行检查，及时将有关情况通报相应的纪检监察部门，并将有关制度制定和执行情况纳入年度内部控制评价报告。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 定期摸排检查，建立履职回避长效机制。• 持续12
PwC建立履职回避闭环管理机制5. “履职回避指导意见”下银保机构应采取的行动（续）系统功能完善优化建立履职回避管理组织体系公司应建立以董事会为最终责任主体，反舞弊相关部门统筹主导，人力资源部门配合执行，相关业务及职能部门密切联系，明确各方职责分工，覆盖全公司的回避管理组织体系。积极引入信息技术，搭建专门信息库和信息管理系统，自动化数据提取、整合、分析，快速而精准的完成繁重的工作任务，推动履职回避工作的动态更新和实时控制。13
PwC履职回避情况全面诊断目标：全方位诊断公司履职回避情况差距，明确履职...
篇四：银行履职回避工作情况报告
学习资 H 范文银行履职回避自查报告篇一 ：高管人员防范合规风险履职自查报告高管人员防范合规风险履职 ft 查报告尊敬的行领导 、 考核小组领导 ：自州分行开展 “ 支行高管人员防范合规风险履职监察工作 ”
活动以来 ， 本人作为 XX 支行的行长 ， 对此工作高度重视 ， 始终
将此项工作作为支行各项工作的重屮之重 ， 同时秉着有则改之无则
加勉的心态 ， 结合 fl 身平吋的工作情况 ， 认真的做了
ft 查 fl 纠， fl
查结果平时工作均为合规操作 。一 、 合规履职情况回顾过去的九个月里 ， 以本人为中心的支行领导班子首先认
真学习合规文化建设的相关文件 ， 深刻领会开展合规文化建设的
電大意义 。
充分认识到开展合规文化建设是我们支行生存 、 发展的
内在迫切需要 。
同吋 ， 从本人做起 ， 身体力行 ， 亲力亲为 ， 起到了
模范表
糙品学习资料范义率作用 。
本人不但是合规文化建设的管理者 ， 更是践行者 。
对支行髙管人员 “ 是否稃在授总或指使员 T 违规办理业务行
为 ， 是否存在超越权限或范围办理业务行为 ， 是否存在滥用
职权决策或授意 、 强迫员工实施违规贷款行为 ， 是否存在违反规定
办理借新还旧及处置不良贷款行为 ， 是否存在违规办理存取款 、 资
金划拨 、 开销户 、 扣划存款等业务行为 ， 以及是否存在其他严重
违规行为 ” 进行全而监察 ， 经过自查本人及高管没苻以上违规行为 。二 、 开展合规环境建设方面本人带领全行 ， 加强学习 ， 不断提高思想认识 ， 增强了 i 自觉
执行党风廉政规定的 fl 觉性 。
在努力做好本职工作同吋 ， 我能够
同其他部室负责人团结一致 ， 密切配合 ， 勤裔工作 。
按照上级党风
廉政建设的要求 ， 对照各项规定 ：
⑴ 、 没苻收受过任何单位和个人
的现金 、 哲价证券 、 支付凭 证等 ； （ 2 ）
、 没苻到任何单位和企业报
销过属
特品华习@料范义于 fl 己支付的费用:⑶ 、 没鶴背 “ 卜个严禁 ” 、 “ 三个不准 ”
的规定 ：
（ 4 ）
、 没々拖欠公款 、 将公款借给亲友或违规到金融机
构贷款的行为:⑸ 、 保持了艰苦朴素 ， 没苻奢侈浪费和到过高档娱
乐场地消费活动 。三、 WT 合规教育方而邮储银行轮台姓支行组织仝行对监察要点进行了学 4 直贯 ，
并完成支行 n 査工作 。
在州分行的大力支持下 ， 考核采取员工评
价和下作组评价相结合的方式 ， 综含评定支行高管人员防范舍规风
险履职T 作的等级 。
邮储银行轮台县支行以增强高管人 W 合规怠识
为切入点 ， 突出 “ 四个加强 ” ， 增强 “ 四种 总识 ” ， 不断提高含规经
营水平 ， 为各项业务稳健发展提供 了灯效 保障 ， 即 ：一 、 加强培训教育 ， 增强合规意 i 只 。
强化学传达贯彻州分行相关会议精神 ， 引导教育员 T_ 强化合规经菅 怠识 。
采取集
中学 、糙品学习资村范文分散学、 岗位交流学 、 互动式讨论学等形式 ， 把内控管理制
度办法 、 金融职业道徳规范 、 法捭法规以及谷种案例作为学 4 培
训内容 ， 屯:点提高员 T. 对堪 本制度的熟悉程度 。二 、
加强对管理层的管理 ， 增强表率意识 。
县支行把支行行
校 、 惜贷主管和会汁主管作为合规管理的屯点 。一是全而落实责任 ，逐级明确管理层责任 ， 层层签订责任状 ， 建立一级抓一级 、
层层抓落实的风险防范责任体系 。
二是全而实施一线工作法 。
支行
行坚持每月召开会议将风险作为专题议程 ， 调研和检查内控执行情
况 。
三是强化工作纪律 。
把支行班子成员监控由 “ 八小吋之内 3 ’ 延
伸到“ 八小时之外 ” ， 各部门负责人手机保持 24 小时畅通 ， 严格
请销假制度， 以身作则 ， 做出表率 。三 、
加强风险排查力度 ， 增强发展意识 。
轮台县支行将高管
糙品学习资村范文员作为重点 ， 对仝行员工进行了风险排査 。
一是强化员工行
为排查 。
按照总行 ” 三个规定 “ 的要求 ， 认真开展员 T 行为监督
考核和不良行为排查活动 。
对职 I 、 家属及災系人贷款情况集屮凋
查 ， 逐笔建立台账 ， 因户制宜 ， 分类管理 。
二是实施定期风险点排
查制度 。
行领异牵头 ， 按月组织支行 、 部室人 W 进行风险点座谈 ，
通过各层而的査找和讨论 ， 随吋苹握操作性风险点 。
一旦发现问
题 ， 提前采取措施加以防范 ， 把风险点消灭在萌芽状态 。
三是建立
内部曝光制度 。
通过定期不定期调阅监控录像 ， 对出现的各类违规
操作问题进行剖析曝光 ， 警示员丁尽贵腹职 、 舍规操作 。
同时 ， 建
立举报制度 ， 对违规违纪责任人和管理人员一经查实 ， 严肃处理 ；
对坚持规章制度 、 勇于举报的员工给予重奖 ， 营造遵章守纪 、 违规
必究的
糙品学习资村范文良好氛围 。四 、 加强宣传引导 ， 增强责任意识 。
一是加强合规宣传 ， 通
过向全体员 T 发出合规倡议 、 发放监督联系 P 等形式 ， 使员 T
了解个人操作中的职责边界和风险点 ， 杜绝违规行为 。
二是定期组
织开展合规风险大讨论活动 ， 让广大员工结合各 fl 岗位职责 ， 对合
规文化创建 、 含规 氛围管 造等提出含理化建议 ， 提萵舍规操作的针
对性 。三是深入开展合规建设 ， 充实专职舍规人^健仝 T 作制度 ，
哲效提升了合规经舊水平 。四 、 预防及化解合规风险工作等内容为确保此项 T 作的执行效果 ， 邮储银行轮台县支行成立由刘
芸任组校 ， 相关部门负责人共同组成的监察工作小组 ， 对贯穿
全年的监察 T 作进行锊促 ， 并负贵对违规违纪问题及贵饪追究提出
建议 。邮储银 行轮台县支行公布了州分行纪检监察信访监督 、 举报
电话 ，糙品学习资村范文各单位员工可通过电话或联络工作小组反映支行高管人员防
范合规风险履职方面存在的问题 。五 、 工作还存在不足之处虽然经过支行对高管人员防范合规风险履职情况认真检查 ，
均未发现苻违规违纪行为 ， 但是在防范合规风险工作中 ， 我支
行还存在以下不足之处 ：
一是理论学习不够 。
二是在执行上级方针政
策上 ， 灯实用主义现象 。
三遥 T 作深度介待进一步发掘 。
之所以存在
以上问题 ，从根本上说是自己的世界观改造不够 ， 党性锻炼不够 ， 在思
想认识和组织纪律上还要进一步锤炼 。今后 ， 要加强学习 ， 通过持之以恒的学习 ， 不断提高自己的
理论 、政治桌养 ， 炷座在 T 作屮锻炼门 d 的党性修养 ，嗒持走群众
路线 ， 树立全心全意为人民服务的思想 ， 同时加强世界观改造 ， 从高
从严要求
粘品学习资 H 范文自己 ， 抵制一切腐败行为 ， 使 a 己成为一个高尚的 、 苻理想 、
雜为的优秀共产党员 ， 为轮台支行的发展做出新的贡献 。报告人 ：
XXX 二 O — 三年三月二十八日篇二 ：
银行员工金融风险 fl 查报告银行员工金融风险 ft 查报告银行员工金融风险自查报告内部员工贷款 、 参与民间融资及经商办企业风险排查的自查
报告根据银监办相关文件精神 ， 我社认真组织仝钵员 T 进行了员T 贷款、 参与民间融资以及经商办企惜况的排査 T 作 ， 作为一名倍
合员工 ， 我认真学习
三项
排査工作的精神 ， 切实进行履职本次
查工作 ， 现将本人具体排查内容汇报如下 ：1 、
内部员工贷款方而 。作为一农佶合切 t ， n 前本人在 ** 县农村惜用社和辖区内其
他金融机构有贷款 余额* 万元 ， 具体情况为 ：
2012 年*月 ^El-2013 年
*月*曰*万 ， 2012 年*月*日- 2013 年*月*曰*万 ， 无违约记录 ，信用
优良 ， 主要用途为林 。经査证 ， 本人**
（ 亲属 ）
在* * 社贷有余额*万元 ， 具体情况为:
2012 年*月 * 日 -20 13 年*月 * 日*万 ， 2012 年*月 * 日 -2013 年*月 * 曰 *
万 ， 无违约记录 ， 信用优良 ， 主要用 途为# 。2 、
参与民间融资方而 。
粘品学习资 H 范文经过 ft 查 ， 本人不存在如下六种违规融资现象 ：
一是不存在
以获取高利为 H 的， 以 A 奋资金或向银行 、 亲朋好友 、 企业 、 自然
人进行借款用于
投资 、 放贷
的现象 ； 二是不存在
以农村信用社的
名义组织 ， 或介绍 、 担任等形式帮助他人高息融资
的 现象 ； 三是不
存在以客户或本人的账户为他人过渡资金的 现象 ； 四是不存在他
人高息融资提供办公场所或开展宣传活动
的现象 ； 五是不存在
以
各种形式参加非常集资
的现象;六是不存在
_ 办或参与经营典当
行 、 小额贷款公司 、 提供公司等机构
的现象 。3 、 内部员工经商办企业方而 。经严格自查 ， 本人不存在参与经商办企业 ， 不存在入股工商
企业 、 在企业兼职 、 直接开公司参与经商活动等现象 。以上三方面为本人在
三项
排查工作中的 fl 查情况 ， 本着
勤
奋 、 忠诚 、 严谨 、 开拓
的
企业文化要求 ， 认真践行一名合格员工
行为 ， 防范化解各项风险隐患 ， 切实做好各项履职工作 。自查人 ：
林本2012 年 10 月 30 日 《 银行员 T 金融风险 fl 查报告 》篇三 ：
商业银行支行白查报告商业银行支行 2014 年 12 月份 A 查报告农商行会汁结算部 ：按照总部要求 ， 为加强支行内控制度建设 ， 全面排查业务经
营过程中存在的风险点及薄弱环节 ， 增强识别 、 防范和控制风险的
能力 ， 依据 《 自查方案 》 等存关规定 ， 我支行进行了全而的 fl 查 fl
粘品学习资 H 范文纠 ， 现将自査情况汇报如下:一 、
成立向查组织组长 ：
XX成员 ：
XX
XX
XX二 、
A 查情况1 、 营业前自產发现情况 。（ 1 ）
.
I 自査没有发现柜员代客户保管重要物品的现象 。
能够
遵守 《 严禁柜台违规行为防范案件风 险的丁 作意见 》 第三条 " 办理
具体柜台业务方面 ， 不得存在以下行为 ：
（ 四 ）
代客户中请 、 购买 、
签收 、 保管重要空白凭证和支付 设备 ；（ 五 ）
代客户保管客户存单 、 存折 、 苻价单证等重要物品 ”
的规定 。（ 2 ）
.重要性档案资料全部随款箱上缴大库 ， 重要空白凭证
放入保险柜并双锁双封 。
能够遵守 《 会计基础规范 》 第六十二条“ 各种会计资料按制度要求收集整理 ， 立卷归档 ， 专人入库保管 ”
的规定 。（ 3 ）
.档案柜全部上锁管理 。
每天的传票及时整理井放入档
案柜内上锁 ， 坚持 2 天一移交 ， 最迟 3 天必须移交 。
能够遵守 《 安
徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度 （ 暂行 ）
》 第八条
“ 营业终了 ， 将现金 、 有价证券 、 重要凭址 、 业务印章 、 编压机等入库保管 … … ” 的规定 。（ 4 ）
.存放监控设备的柜机未上锁 。
冈支行监控机柜的锁具
粘品学习资 H 范文已损坏 ， 无法上锁 。
需要更换机柜 。(5) .营並室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫 ， 柜而
整洁 ， 大厅洁净 。2 、 现金管理方而(1)
我支行建立了库存现金及卷别登记簿 。
坚持 B 终核对 ，
库存超限 ， 次日及时缴款 。(2)
我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度 ， 库存超
限额吋 ， 能够做到及吋缴款 。(3)
柜员尾箱凭址大部分吋间能够按规定核对 ， 执行 “ 双锁
双封 ” 的规定 ， 但自查时发现苻几次因业务繁忙 ， 未能执行此规定 。( 4)
每月三次查库能够坚持并认真核查 。
我支行能够遵守每
月三次查库的规定 ， 并在监控下核对所奋现金和重要空白凭证 。
能
够遵守 “ 建立查库制度 。
行社总部和机构负责人要按照査库制度的
规定 ， 定期或不定期检查库存 、 尾箱现金 ， 并登记查库情况 ”的规 定 。(5)
查库登记规范 。
我支行查库宵记录 ， 并由主管和被查综
合柜员签字 。(6)
査库认真全面 ， 查库吋对苻价物品 、 抵押品进行检查 。
我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭址 、 苻价单证作为必
查内容 。
粘品学习资 H 范文(7 )
柜员现金管理 。
营业用款全部入箱保管 ， 营业终了入库
保管 ， 账款 、 账账 、 帐表 、 酿实换人复核 ， 确保相符 ， 无白条抵库 、
空库或挪用库款现象 ； 库存现金超限额吋能够及吋缴款 ，一般为每
周两次 繳款 ； 能够合理生成柜员尾箱 ， 并限定尾箱中现金限额 ； 柜
员休假吋按照要求规范办理庵箱交接并将现金箱企额上缴 ； 不存在
柜员离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管 现象 ； 款箱能做
到双人 双锁 ；(8)
现金调拨管理 。
柜员间尾箱现金调拨 、 上缴 、 领用吋 ，
严格按规定办理 ； 柜员之间现金调剂必须通过库管员 进行 ； 综合柜
员不存在柜员间擅 a 调剂现金现象 。
不存在逆程序办理款项调拨现
象 ； 账务柜员之间办理交接合规 ， 能够做到对交接的凭证及现金认
真核对 ：
交接时由主 管⑽ 监交 。(9)
査库管理 。
査库人员能履行职责 ， 无代查代登现象 ， 查
库次数为每月三次复核要求 ， 查库时全部盘查存价 单证 ； 营业终了 ，
支行负责人能认真复点核 査柜员 款箱 ， 并做到复点 “ 三核对 ” (系统
尾箱 、 柜员现金 、 库存登记簿) ， 不存在非带班人员代查现象 。(10)
苻价单证及抵质押物品管理 。
存价单证赕实 、酿账 、
帐表相符 ， 全部入库保管 ， 并纳入表外核算 ； 建立了苻价单址登记
簿并按规定登记 。(11)
应付账款方面 。
能做到将正常业务引入其他应付款科
目核算列支 ； 不存在截留的收入 、 利润等隐藏在其他应付款科 S;
列账正确 、 内容真实 ； 无非营业资金长期占用 而没符 清理 ； 对无法
粘品学习资 H 范文支取的其他应付款能查明原因 ， 并转入营业外收入 ；3 、
档案管理方而支行所重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管 ， 传票及时
送交后督屮心 。
各种会计资料按制度能...
篇五：银行履职回避工作情况报告
篇 银行 2021 年度（季度）风险合规专员履职工作报告篇一：银行 2021 年度风险合规专员履职工作报告
按照县支行风险合规专员岗位职责要求，根据省市行工作的安排，现将 2021 年度风险合规专员履职工作情况汇报如下：
一、本年度工作开展情况
（一）开展政策性粮油库存工作检查督导和整改工作。
根据《佳木斯市分行政策性粮油贷款库存专项检查实施细则》按照分组，我于 11 月 6 日至 12 月 15 日，带领库存专项检查第三小组对佳木斯直属库、君良商贸所有库点开展了政策性粮油库存专项检查。并按照其他小组对同江市支行在检查中反馈的问题，督促相关人员进行落实整改。
（二）对党史学习教育活动落实工作进行督导。
为认真贯彻落实习近平总书记在党史学习教育动员大会上的重要讲话精神，认真开展党史学习教育活动，切实的高标准、高质量开展好党史学习教育活动。对同江市支行部署落实党史学习教育活动等情况进行督导，保证党史学习教育活动落到实处。
（三）组织开展各项宣传活动
按照市行下发的《关于开展 2021 年防范非法集资宣传月活动的通知》、《中国农业发展银行佳木斯市分行 2021 年反洗钱宣传工作方案》和 2021 年“普及金融知识守住‘钱袋子’活动的通知要求。按照活动要求和部署，组织人员在同江市人民银行统一安排下，开展了以“学法用法护小家.防非处非靠大家”为主题的防范非法集资宣传月活动、“反洗钱知识宣传月”活动和普及金融知识守住“钱袋子”等宣传活动。
（四）开展“节前”期间安全生产和维稳工作监督检查工作
根据省行办公室《关于做好“节前”期间安全稳定工作的通知》和省行纪委办公室《关于做好“节前”期间安全生产和维稳工作监督检查的通知》要求，全面深入开展“节前”期间安全生产和维稳工作监督检查工作。通过监督检查，对同江市支行安全生产情况进行了全面的风险排查，对发现的问题进行了限期整改，确保“节前”期间安全工作的稳定。
二、内外部检查发现问题整改情况
2021 年度，同江市支行内外部检查共发现问题 3 个，其中：反洗钱专项检查发现问题 3 个，一是可疑案例处理意见不准确情况：2021年1月18日黑龙江同江国家粮食储备库有限责任公司开户日期填写有误；二是未及时更新客户信息纸质材料：共 4 户企业，分别为黑龙江地方储备粮有限责任公司同江分公司、黑龙江省建三江农垦乾丰粮油工贸有限责任公司、黑龙江省津鹏粮食贸易有限公司、黑龙江省建三江农垦乾丰粮油工贸有限责任公司；三是反洗钱销户资料收集
归档不规范：共 5 户。同江晶都冷链物流有限公司、同江市长恒生物质热电有限公司、同江市临江灌区工程建设管理处、同江市水利工程建设管理处过桥贷款专户、黑龙江省龙泉建筑工程监理有限公司。上诉三个问题均已整改完毕。
三、工作中存在的问题
一是按照党史学习教育要求，自己在学习上还有一定的差距；二是对支行的自查和内外部检查整改工作监督落实上还需进一步加强。
四、下一步工作安排
（一）结合党史学习教育活动，加强自身的政治素质提升，同时加大业务知识学习，更好的指导支行日常工作管理合规工作。
（二）要进一步加强支行各项制度落实力度。尤其是对自查和内外部检查中发现的风险点，进一步的对问题原因开展有针对性的整改，从源头上解决和预防风险，抓实问题整改和落实。
（三）做好员工异常行为日常管理工作。要在日常工作中，时刻关注员工的生活工作状况，做好异常行为监测。加强支行内部控制和员工思想政治工作、行为管理，从源头防范风险和案件的发生。
2021 年 12 月 17 日
篇二：银行 X 季度风险合规专员履职工作报告
XX 年四季度，按照县支行风险合规专员岗位职责要求，结合 XX市支行业务发展和内外部检查情况，现将四季度履职工作情况汇报如下：
一、本季度工作开展情况
（一）监督指导开展反洗钱自查工作。
为了进一步提升同江市支行反洗钱工作水平，有效依法履行反洗钱工作职责，四季度指导并监督指导支行相关部门开展了反洗钱自查工作，对相关反洗钱岗位人员设置、报表上报、客户身份识别内容和相关身份资料保管情况开展了逐项检查。通过自查，有效的提高了支行反洗钱工作的质量。
（二）组织学习违反中央八项规定精神典型问题通报，开展党风廉政教育督导落实。
组织全行员工学习违反中央八项规定精神典型问题通报，通过对典型问题的剖析和反思，推动广大党员领导干部深刻汲取教训，时刻自警自省，坚决不越红线。对支行党风廉政教育情况进行督导落实，通过注重加强优良传统、优良作风教育，正面典型的示范作用，激励、带动全行广大党员干部保持风清气正。
（三）开展 2015 年以来内外部检查发现问题整改核查工作
按照市分行下发的《内外部检查整改情况专项检查实施方案》要求，为进一步提高整改质效，彻底解决整改问责不到位和屡查屡犯问题的发生，根据市分行组织分工，我对佳木斯市分行营业部 2015 年以来所有内外部检查发现问题整改情况进行了核查。同时组织人员对
同江市支行历年来内外部检查底稿和处罚材料进行了自查和整理，保证了检查底稿准确，检查处罚责任明晰，依据充分。
（四）开展贷后管理非现场检查
按照市分行贷后管理检查的通知要求，为进一步提高各支行贷后管理水平，加强和改进信贷管理，有效管控贷后环节风险，根据市分行组织分工，我们对富锦市支行和桦川县支行 2020 年末存量贷款客户和 2020 年发生信贷业务的客户贷后管理情况进行了非现场检查。同时按照本次贷后检查下发的工作底稿，组织监督同江市支行业务们进行限期整改，并对相关的检查问题进行分析，对相关问题的责任人员进行批评教育。
二、内外部检查发现问题整改情况
2021 年四季度，同江市支行内外部检查共发现问题 2 个，其中：财会领域合规问题自查自纠检查发现问题 2 个，一是 22020 年 11 月集体采购体检费，采购流程不合规；二是 2020 年 12 月非集中采购清雪劳务，采购流程不合规。上诉两个问题已整改完毕，给予相关责任人违规积分处理。
三、工作中存在的问题
一是对相关制度文件学习的还不够透彻，不能更好的指导业务实践；二是支行一些人员的合规意识淡薄，内控优先的理念需要进一步加强。
四、下一步工作安排
（一）继续强化岗位责任监督，严格落实“一岗双责”。加强对
支行各条线的基础管理监督指导工作。
（二）加强内控合规学习教育，提高全体员工风险合规意识。加大对员工的培训学习力度，强化“学法、懂规、遵纪、守制”的意识。
（三）加强制度落实力度。认真落实内控合规相关制度，定期开展自查和回头看，对自查和内外部检查中发现的风险点、违规问题，进行逐项分析原因，针对问题原因开展有针对性的整改，从源头上解决和预防风险。
（四）加强内控合规处置、监督检查。对发现违反内控合规的问题，及时进行通报处置。同时发挥风险合规专员岗位职责，加强对支行各项业务的监督和指导，保证支行各项业务健康持续发展。
2021 年 12 月 15 日
篇六：银行履职回避工作情况报告
行（信用社）履职回避制度为规范岗位操作行为，规避操作风险和预防各类案件的发生，促进信合事业稳定、健康发展，根据内控制度的有关要求，结合我县 XX行实际，制定本制度。
一、近亲属关系
1、夫妻关系。
2、直系亲属关系：即本人的父母及子女。
3、三代以内旁系亲属及其配偶关系。包括兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、叔、伯、姑、舅、姨、侄子女、外甥子女以及他们的配偶。
4、近姻亲关系。包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹。
二、适用对象：本制度适用于全辖信用社现职干部和在职正式员工。
三、回避范围
（一）岗位回避制：
1、XX 行领导班子成员的亲属不得在其分管工作的职能部室担任经理（主任）、副经理（副主任）职务。
2、XX 行稽察部、财务部正、副经理的亲属不得担任基层信用社主管会计职务。
3、XX 行机关干部的亲属不得在 XX 行机关同一部（室）工作。
4、XX 行营业部正副经理、基层信用社正副主任的亲属不得在自己
管辖的社（部）工作。
5、辖内各信用社的员工亲属不得在同一营业网点工作。
（二）工作回避制：
1、XX 行在召开班子扩大会讨论干部任免、员工奖惩时，应参加讨论但属被讨论任免、奖惩对象的亲属应回避。
2、XX 行稽察中队成员（含分管领导）在对其的亲属实施稽核或检查时，作为被稽核或检查对象的亲属应回避。
3、XX 行财务部人员（含分管领导）在对其亲属进行财务检查时，作为被检查对象的亲属应回避。
4、XX 行安全保卫人员（含分管领导）在对其的亲属进行安全检查时，作为被检查对象的亲属应回避。
四、回避程序
1、基层社排查。排查的顺序先由员工本人如实自报近亲属关系员工姓名，然后由本社（部）的副主任（副经理）如实在亲属登记表上进行登记。
2、整理上报。各社（部）经过排查、登记确认无误后，填写《XXX县信用社员工近亲属登记表》，报 1 份至 XX 行人力资源部。
3、汇总提案。根据各社（部）填报情况，由 XX 行人力资源部汇总，并按本制度回避范围所列的规定，初步拟定全县信用社员工回避方案，交 XX 行领导班子审定。
4、实施回避。XX 行人力资源部组织实施 XX 行领导班子审定的回避方案，属岗位回避的，对回避对象进行异地调整或岗位轮换。属工作
回避的，对在进行某项工作时应回避的对象实行告知制度。
五、回避纪律
1、在排查阶段，员工应如实报知自己的近亲属姓名，如隐瞒不报的，一经查实，对其进行严肃批评，情况严重的，暂停其现岗位工作。
2、各社（部）要如实填报本社（部）员工近属的情况，如隐瞒不报的，XX 行将视同工作失职进行处理，对社（部）主要领导进行严肃批评直至就地免职。
六、本制度由 XXX 县 XX 行负责解释。
七、本制度自发文之日起执行。
推荐访问:银行履职回避工作情况报告 工作情况 回避 银行